美国推出新的“反恐”3D 打印机出口管制

2024年9月20日，南极熊获悉，美国商务部工业与安全局（BIS）对包括金属增材制造在内的多项技术发布了新的出口管制。

3D打印机管制通过临时最终规定出台，旨在打击恐怖主义威胁、加强国家安全并支持地区稳定。该规则对采用激光束、电子束或电弧的金属 3D 打印机实施了新的出口管制分类编号 (ECCN)。（文件下载链接：https://public-inspection.federalregister.gov/2024-19633.pdf?utm_campaign=pi+subscription+mailing+list&utm_medium=email&utm_source=federalregister.gov）

△BIS发布的临时最终规定文件

对低温冷却、量子计算、半导体和栅极环绕场效应晶体管 (GAAFET) 技术施加了额外的限制。还增加了对用于开发、生产、操作或维护这些技术的软件的控制。现在，将指定技术运往美国境外需要许可证。

国家组 A:1 中的国家（包括许多欧盟国家、英国、韩国、日本和澳大利亚）已假定获得批准。国家组 D:1 和 D:5（包括中国和俄罗斯）的出口已假定被禁止。  

这些管制措施旨在使美国的政策与该国盟友实施的新法规保持一致。这反映了全球收紧出口限制以保护和保留先进技术的趋势。出于安全和经济方面的考虑，人们希望新的管制措施能在全球冲突加剧和航运威胁加剧的情况下建立强大的国内供应链。  

今年早些时候，英国政府对“新兴技术”实施了类似的出口管制，包括金属 3D 打印机和软件。此外，法国、西班牙和荷兰最近对先进技术实施了单方面出口管制。这些措施将出口限制的范围扩大到欧盟双重用途法规中规定的双重用途商品之外。

BIS 的临时最终规则引入了许可例外实施出口管制 (IEC)，简化了对具有类似出口管制框架的国家（包括英国、意大利和日本）的出口。

△美国商务部大楼。照片来自美国商务部。

新的金属增材制造出口管制  

新规定对“用于生产金属或金属合金部件”的3D打印机的出口进行管制，前提是这些打印机使用的惰性气体或真空度等于或小于100 Pa。

具有“同轴配置”或“近轴配置”的“过程监控”设备的 3D 打印机也受到影响。具体来说，这包括成像相机、用于测量1,000°C 以上温度的高温计以及辐射计或光谱仪。新规则还规定了闭环控制系统。这些系统根据上述“过程监控”系统的实时反馈修改 3D 打印参数。

除了增材制造之外，新的 BIS 限制还影响了在 -273.05°C 或以下温度下提供 ≥600 μW 冷却功率并持续超过 48 小时的低温冷却系统。额定温度保持在 -269.15°C 以下并在 -268.95°C 或以下温度下提供 ≥1.5 W 冷却功率的两级脉冲管低温冷却器也面临同样的限制。

基于物理量子比特数的量子计算机、用于集成电路或设备的GAAFET技术以及用于先进芯片生产的半导体设备也受到新规则的影响。

后者面临两项管制，涵盖用于高精度半导体成像的扫描电子显微镜（SEM）以及在量子计算和其他“敏感应用”中具有双重用途潜力的低温晶圆探测设备。

△由于使用电弧，电弧增材制造技术的出口将受到限制。照片来自 Ramlab。

“反恐”出口限制保护国家安全

BIS 希望这些限制措施能够防止下一代金属 3D 打印机落入恶意攻击者之手。BIS 表示，这些系统将显著提高零件性能，并实现现有技术无法实现的先进军事能力。     

在受影响行业运营的美国和外国公司现在需要重新评估和更新其合规计划以满足新的要求。

除了 IEC 和推定例外情况外，BIS还对某些新管制物品实行了豁免。来自 D:1 或 D:5 国家的外国公民符合豁免条件，其雇主必须承担严格的报告义务。这包括外国雇员的年度更新和解雇通知。

新的出口管制中还加入了“祖父条款”。根据该条款，目前有权使用受控技术的美国公司的某些外国雇员和承包商将继续在无许可证的情况下使用这些技术。这并不能保护某些 GAAFET 技术出口到最近国籍或居住国被归类为 D:1 或 D:5 组的外国人。

3D打印出口管制

3D 打印技术出口管制并非新鲜事。英国政府最近对“新兴技术”实施的管制措施与 BIS 新规基本一致。

这些管制措施由英国出口管制联合单位（ECJU）实施，还试图通过限制可用于军事用途的两用技术来保护国家安全。

这并不是 BIS 首次延长3D 打印出口管制。2019 年，该机构对一系列“新兴技术”实施了限制，包括增材制造、人工智能 (AI)、机器学习和机器人技术。

当时，这些限制引起了 3D 打印行业内部的担忧。评论员表示担心这些控制措施会阻碍技术发展。值得注意的是，领先的航空航天制造商空客和波音对此举提出了批评。他们认为，增材制造技术本身并不会引起国家安全问题。

多家美国公司被发现违反出口法规。2022 年，Rapid Cut、Quicksilver Manufacturing和 US Prototype 因涉嫌向中国 3D 打印服务提供商泄露机密国防数据而被暂停出口许可证。

据信，这些公司要求中国制造商生产3D 打印卫星、火箭和其他国防相关原型。他们涉嫌未经授权共享敏感技术图纸和蓝图。

在类似的案件中，3D 打印机制造商3DSystems去年被勒令向三个美国政府部门支付高达 2700 万美元。此前该公司被指控违反了美国出口管制规则。据报道，该公司将未经授权的材料出口到海外，包括与美国航天器的维修、操作、生产和开发有关的文件。